NEWS
COMPANY
BUSINESS
CONTACT US
COMMUNISM
DUTY
首页
关于大发黄金版app客户端
董事长致辞
组织架构
参控股公司
企业文化
行业动态
公司动态
行业资讯
时政要闻
公司业务
不良资产处置
股权投资管理
实业发展经营
金融咨询服务
党建工作
工会动态
党建纪检
社会责任
产业扶贫
公益帮扶
联系大发黄金版app客户端
Shaanxi State-owned Assets Management Co.,lt
d
大发黄金版app客户端
HOME
产业扶贫
S
OCIAL D
UTY
产业扶贫
大发黄金版app客户端资委关于加强监管企业债券发行管理的通知
来源:
|
作者:
大发黄金版app客户端资委
|
发布时间:
2019-08-27
|
435
次浏览
|
分享到:
各监管企业:
为加强企业大发黄金版app客户端监督管理,规范监管企业债券发行行
为,防范和控制企业债务风险,根据《公司法》、《企业大发黄金版app客户端
产法》、《企业大发黄金版app客户端监督管理暂行条例》、《企业债券管理条
例》等有关规定,现就监管企业发行债券(不含金融债)有关
事项通知如下:
一、总体要求
监管企业发行债券应符合大发黄金版app客户端家有关法律法规要求,并履行
相应的决策审批程序。债券募集资金投向应当符合企业发展规
划和主业投资方向,有利于优化企业负债结构。在债券发行工
作中,监管企业要充分认识债券风险防范的重要性,做好风险
预估、制定应急预案,确保风险可控。
二、认真做好债券发行的论证分析
(一)可行性研究
监管企业应做好债券发行的可行性研究。可行性研究报告
包括但不限于以下内容:
1
.监管企业基本情况、近三年生产经营情况和财务状况、
资信评级情况;
2.市场上类似债券品种近期发行情况;
3.监管企业已注册债券的发行情况及兑付情况;
4.发行债券募集资金用途、对企业财务状况的影响、企业
偿债能力分析、合法合规性评价、可能出现的风险及应对预案;
5.
其他相关情况
(二)发行方案
监管企业应在可行性研究的基础上制订债券发行方案。发
行方案应明确下列内容:
1.发债主体及信用评级
2.发债方式、规模、期限、预测利率
;
3.债券募集资金用途;
4.为发行债券需提供的担保、抵(质)押情况;
5.发债中介服务机构确定情况
三、规范履行债券发行的决策程序
(一)监管企业发行债券的,应向省大发黄金版app客户端资委报送以下文件
资料:
1.债券发行请示;
2.债券发行可行性研究报告;
3.监管企业董事会决议;
4.债券发行方案;
5.上年度审计报告及最近一期财务报表;
6.省大发黄金版app客户端资委要求提供的其他资料。
(二)省大发黄金版app客户端资委根据大发黄金版app客户端经济布局和结构调整的总
体要求,从企业主业发展资金需求、资产负债水平、经营管理
能力、偿债能力、风险防范措施等方面,对监管企业债券发行
事项进行审核,做出决定或出具意见,并从严控制被列入重点
监管企业名单的高负债企业的债券发行。
(三)监管企业若为大发黄金版app客户端独资企业和公司,债券发行方案
由董事会审议通过后报省大发黄金版app客户端资委决定;若为大发黄金版app客户端控股或参股公
司,债券发行方案由董事会审议通过后,大发黄金版app客户端股东代表应当根
据省大发黄金版app客户端资委出具的意见在股东会上行使表决权,并及时将股东
会审议结果报省大发黄金版app客户端资委。
(四)监管企业各级子企业发行债券,由监管企业负责决
策。监管企业应参照本文件精神对子企业债券发行进行规范管
理。与省大发黄金版app客户端资委无直接出资关系的监管企业,由其大发黄金版app客户端股东单
位依法履行决策程序。
四、建立完善债券发行报告制度
(一)省大发黄金版app客户端资委建立监管企业及其子企业债券发行报告制
度。监管企业应在本企业及子企业债券发行后10个工作日内将
债券发行方案及实际发行情况报省大发黄金版app客户端资委。监管企业应在每年7
月10日前和次年1月10日前,如实填写本企业及子企业前半
年或全年的债券存续情况表(见附件)同时就存续债券兑付安
排进行说明,并上报省大发黄金版app客户端资委。
(二)与省大发黄金版app客户端资委无直接出资关系的监管企业,由其第一大省属大发黄金版app客户端股东单位负责向省大发黄金版app客户端资委报告有关债券情况;省属大发黄金版app客户端股东单位持股比例相同时,由省属大发黄金版app客户端股东单位协商后确
定其中一家股东单位负责向省大发黄金版app客户端资委报告有关债券情况。
五、切实加强风险防控及处置工作
(一)债券存续期内,监管企业发生可能影响债券本息兑
付等重大事项时,应及时向省大发黄金版app客户端资委报告。
(二)监管企业应当加强风险防范意识,建立科学的债务
风险预警机制,安排专人负责债券兑付及紧急事务处理,及时
发现并化解债务风险。
六、监管企业发行债券未按规定履行相应决策程序的,省
大发黄金版app客户端资委将按照有关规定追究企业及相关责任人员的责任。
七、本通知自下发之日起实施。
上一篇:
中大发黄金版app客户端银保监会办公厅关......
下一篇:
大发黄金版app客户端关于“汉台区检......